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外汇行业资讯:高压线勿踩!UR Trade被罚两万欧元

    周一(4月24日),塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)董事会宣布布告显示,抉择关于外汇经纪商UR Trade Fix(Tradeo的母公司)处以2万欧元的行政罚款。    该公司被罚原因未经授权而提供投资组合治理投资服务,违反了订正的2007年度“服务运动及监管市场法”的投资条例第6(8)条。

  斟酌到以下因素,CySEC在作出处罚抉择:

  违反这种行为的严重性,这反响在法律第141条中违反法律第6(8)条规定的最高行政处罚,即35万欧元。

  由于需要确保受CySEC监督的人员完全恪守法律规定跟 相关指令的重要性。

  持有CIF授权提供投资服务的重要性。

  严重性是由于CIF必须在授权领域内行事,保证客户的好处,并确保投资者关于资本市场的决心。

  减轻处罚因素包括:

  该公司已申请投资组合治理授权。

  公司从前没有发生类似的违规行为。
责任编辑:forex


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